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在加大行政处罚力度的基础上,定档意见重点提出了推动刑事、民事追责力度。在强化行政追责威慑力方面,表公表达意见提出加快出台上市公司监管条例,明确第三方配合造假、资金占用等违规行为的法律责任。
明确中介机构在发现造假行为时主动报告的,开信依法从轻或减轻处罚。感谢强化证券执法与财政执法的分工协作。但财务造假对市场信心的影响很大,志8制作对投资者利益损害很重,亟需多管齐下形成合力,重拳整肃、坚决遏制。
2021年以来向公安机关移送上市公司、定档债券发行人等主体涉财务造假、资金占用等犯罪案件150余起。在压实中介机构看门人责任方面,表公表达意见提出强化对中介机构的监督检查。
透视意见提出的举措,开信线索发现—监管执法—立体化追责的链条将愈发严密。
意见提出,感谢有效发挥独立董事监督作用,强化审计委员会反舞弊职责。对重大违法违规的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务,志8制作严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。
坚持追首恶与打帮凶并举,定档强化对造假责任人及配合方行政、刑事、民事立体化追责。信号一:表公表达升级惩防财务造假力度是市场发展必然要求财务造假严重破坏资本市场诚信基础,严重侵害投资者合法权益。
开信上市公司群体始终是我国企业的优秀代表。感谢意见明确推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释。